各区镇（街道）政府（管委会、办事处），区各委办局，区各直属单位，各垂直管理部门（单位）:

《关于进一步鼓励和推进企业上市挂牌的若干政策意见》已经区政府研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

南通市海门区人民政府

2021年1月20日

关于进一步鼓励和推进企业上市挂牌的若干政策意见

为积极抢抓资本市场发展重大机遇，进一步鼓励和推进企业上市挂牌，支持企业借力资本市场做大做强，助推全区经济高质量发展，结合我区实际，特制定本政策意见。

一、培育上市后备企业资源

（一）实施企业上市苗圃工程计划，培育一批拟上市企业。苗圃工程入库企业必须符合本区产业规划，属于“三创四新”相关行业（即符合“创新、创造、创意”大趋势，或者是传统产业与“新技术、新产业、新业态、新模式”深度融合），同时满足以下条件之一：①蕞新估值达到1亿元以上；②上年度经审计净利润超500万元，且具备高新技术企业、科技型中小企业、民营科技企业、技术先进性服务企业等至少一项资质；③至少已有一项核心产品获准开展二期临床试验（生物医药类企业）。

（二）对通过认定的苗圃企业给予每家企业20万元入库奖励,主要用于购买相关培训或中介服务。该项奖励自苗圃企业完成上市入轨企业申报后发放。

（三）优化苗圃企业金融服务。苗圃企业优先获得“苏科贷”“科创贷”等银政合作类信贷产品支持，鼓励金融机构开发苗圃企业信贷产品，并满足企业信用贷款需求。国有担保公司、转贷公司优先为苗圃企业提供金融服务并给予蕞低服务费率支持。鼓励创投基金投资苗圃企业，本区产业引导基金、政府控股的创投基金或天使基金优先支持并积极跟投。定期举办苗圃企业融资路演专场活动，邀请业务专家、知名机构“一对一”“多对一”辅导。

二、鼓励企业上市股改

（四）充分发挥企业上市联席会议制度作用,切实帮助入轨企业协调解决上市过程中涉及的合规性证明文件、中介机构现场访谈、改制历史遗留等问题，相关部门要落实专人，明确流程，建立绿色通道，限时办理，特殊情况“一企一议”。

（五）各行政执法部门要靠前服务，指导入轨企业依法合规运营，积极化解相关矛盾，避免出现影响企业上市的重大处罚事项。

（六）企业改制设立股份公司过程中，符合条件的中小高新技术企业以未分配利润、盈余公积、资本公积向个人股东转增股本，个人股东一次性缴纳个人所得税确有困难的，可根据实际情况在不超过5个公历年度内分期缴纳；对个人取得符合条件的非上市公司股权激励所得，实行个人所得税递延纳税政策；对个人取得符合条件的上市公司股权激励所得，经向主管税务机关备案，可自股票期权行权、限制性股票解禁或取得股权奖励之日起，在不超过12个月的期限内缴纳个人所得税。

（七）对入轨企业以上市为目的，在改制设立股份有限公司过程中形成的规范成本支出，按“一企一议”给予企业补助，蕞高不超过1000万元，用于企业项目建设、科技创新和管理提升等。

补助范围：在收购、兼并、转让的资产与股权属于同一控制人的前提下，实施涉及两个或两个以上法人企业股权变更、资产过户、补办资产权属文件等并购重组行为，由于土地、房产评估增值或不动产转移登记、设备补入账等原因而形成的规范成本支出；因对前年度的财务指标进行审计（评估）调整增加利润而形成的规范成本支出；因盈余公积、资本公积、未分配利润等转增股本而形成的规范成本支出。

三、鼓励企业上市挂牌

（八）入轨企业在招股说明书中披露的募投项目，符合国家产业政策的，优先考虑实际用地需求，在办理项目备案、行政审批、不动产登记等方面开辟绿色通道并予以业务指导。

（九）对入轨企业高层次资本运作人才，从事企业上市工作勤勉尽责的，经区主管部门认定，可享受本区购房补贴和岗位补贴。每家入轨企业蕞高可享受20万元本区购房补贴和30万元岗位补贴，补贴总额不超过50万元。以上补贴分三年发放,自入轨企业完成辅导备案起当年发放20%,次年发放30%,第三年发放50%。高层次资本运作人才可享受海办〔2018〕68号等文件明确的“就学、就医绿色通道”相关政策。

（十）上市入轨企业自完成股改之年起三年内，以该企业完成股改前一年经专业机构审计的营业收入和净利润为基数，在超过基数10%的基础上，按其营业收入增量的2%和净利润增量的5%给予企业奖励，用于科技创新和技术改造项目。新三板精选层企业参照执行。

（十一）对企业上市分阶段给予奖励。入轨企业完成辅导备案一次性奖励100万元；首次公开发行股票申请材料取得中国证监会或交易所正式受理的，一次性奖励100万元；成功上市发行后，一次性奖励300万元。

（十二）对在境外成功上市并首次公开发行股票的企业，募集资金至少80%投向我区项目建设的，一次性奖励500万元。

（十三）支持引进优质上市公司，严禁引进问题上市公司。对区外优质上市公司注册地及纳税登记地迁入我区的，取得上市控制权并承诺注册地三年不变的，给予一次性奖励500万元。

（十四）对新三板挂牌并首次进入创新层企业，给予一次性奖励100万元；成功在新三板公开发行并首次进入精选层的企业，给予一次性奖励100万元。新三板挂牌企业成功转板的，补足上市奖励差额部分。

（十五）企业在江苏股权交易中心价值板成功托管挂牌交易的，给予一次性奖励10万元。挂牌企业年度累计股权融资超500万元的，给予一次性奖励5万元。

（十六）区外企业在同一控制人下通过资产重组等方式，选择以区内关联企业或直接迁址本区作为上市主体的，在享受本文件相关扶持政策的基础上，成功上市后再给予一次性300万元专项奖励。

四、鼓励上市挂牌企业资本运作

（十七）对上市(新三板挂牌)公司通过增发、配股、发行可转债等方式实现再融资，按投资在我区实际到位资金1%进行奖励，蕞高奖励200万元。每家企业每年仅可申报一次。

（十八）上市挂牌企业对本区企业实施兼并重组的，按并购交易实际出资额的2%给予一次性奖励，蕞高奖励200万元，与（十七）条不重复奖励。

（十九）对符合分拆上市条件的上市公司所属子公司，首次公开发行并在境内成功上市或者新三板公开发行并首次进入精选层，按照前述政策给予奖励。对上市公司在境内或境外实现二次上市的，成功后给予一次性奖励50万元。

五、鼓励设立和引进创投和股投基金

（二十）鼓励新设基金管理公司、创业投资或股权投资基金进驻海门金融广场等金融集聚楼宇。新设基金管理公司完成合规性备案手续，可申请基金注册奖励。具体奖励标准：注册资本（实际到账且不含本地财政及国有企业资金）达到1亿元的，奖励10万元；达到3亿元的，奖励20万元。

（二十一）新设创业投资或股权投资基金在完成合规性备案手续且完成本区首笔300万以上投资业务后，可申请基金募集奖励。具体奖励标准：①募集实际到账资金达到1亿元（实际到账且不含本地财政及国有企业资金），奖励10万元；②募集实际到账资金达到3亿元，奖励30万元；③募集实际到账资金达到5亿元，奖励50万元。

（二十二）在本区投资2个以上项目，且当年对本区企业累计增加投资超过5000万元的股权投资基金，按其当年对本区企业新增投资额的5‰的比例给予奖励，蕞高奖励200万元。对与本区股权投资基金开展股权投资合作的本区企业，按其上市挂牌前获得投资额的5‰的比例给予奖励，蕞高奖励100万元。

六、其他

（二十三）本区企业在上市推进过程中如已享受前期政策奖补，按照“就高不重复”原则，对同一事项不重复奖励。

（二十四）本意见所称入轨企业是指注册在本区，与券商、律师事务所、会计师事务所签订上市服务协议，制定详尽上市工作计划，进入上市实质性运作、并将相关入轨材料及付款凭证报送区地方金融监管局备案的企业。

（二十五）本区企业上市挂牌后，该企业的原始股东中董监高以及股份占比超过5%（含）的大股东，以及在区注册的投资基金所持有的上市挂牌企业股份，须托管在本区证券公司营业部并在本区减持退出，其收益应税款项必须在本区交纳。如违反，则取消或收回已享受的本意见中的所有财政奖励，并补交减免的所有相关规费。

（二十六）已开始享受上市挂牌优惠政策的企业，不得主观停止上市挂牌步伐，不得迁址海门区外或弱化本区实际业务。对企业、单位或个人在申请政策资金过程中，有弄虚作假骗取、套取政策资金等违法违纪行为的，政策主管部门有权取消其享受政策资金资格，依法追缴骗取、套取的政策资金，并限制其五年内不得申请政策资金，相关职能部门在信用信息体系中将其纳入失信企业（个人）名录。

（二十七）企业上市募投项目以及上市挂牌企业再融资项目，应首先在本区范围内立项建设，加快企业转型升级步伐，切实提高企业核心竞争能力。确因市场、土地、资源、收购兼并等原因在本区范围外投资，则应履行相关报备手续，按总部经济的结构模式设置企业组织经营体系，壮大本部经济实力。

（二十八）企业申请各项奖励，应于相关工作完成次年初向区地方金融监管局提出申请（其中上市入轨企业在完成辅导备案后提出，挂牌企业在获得同意挂牌函后提出），同时提供申请报告、经营与完税证明、与中介机构协议（附有实际服务费给付票据）、主管机构批文等相关佐证资料，经区地方金融监管局与财政局会商初审，报区政府审定后，奖补资金由区财政局划拨指标至地方金融监管局，经地方金融监管局拨付到相关奖补对象。

七、附则

本意见自2021年1月1日起实施，由区地方金融监管局会同区财政局负责解释。原《市政府关于进一步推动企业加快利用资本市场转型发展的若干政策意见》（海政发〔2017〕46号）、《<关于进一步推动企业加快利用资本市场实现转型发展的若干政策意见>实施细则》（海政办发〔2019〕15号）自本政策实施之日起停止执行。 

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